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第319章 数字治理背景下行政程序证据规则的调整（第1页）

【内容摘要】我国通过建设一体化在线政务服务平台和政务大数据体系推进政府数字治理。数字治理以行政行为标准化、规范化、清单化为基础，实现跨地区、部门、层级政务数据共享及业务协同。行政机关之间通过平台协同调查、收集及审查判断证据，证据行为由封闭向开放转变，电子数据成为主要证据类型。数字治理让证明更容易，可以适当提高证明标准，将原由申请人承担的部分证明责任转移至行政机关，行政活动在部分领域可采用实质审查规则，数据系统推送的证据原则上具有可采性。满足行政程序调查收集及审查判断证据需要，一体平台和政务大数据体系须建立案件事实调查辅助系统，提供证据材料识别、标识、提示及辅助质证等功能。

【关键词】数字治理 行政程序 证据

文章来源：《政法论丛》2023年第2期

因篇幅所限，省略原文注释及参考文献。

我国上世纪八十年代推行办公自动化，90年代推行“三金工程”，近年推行“互联网+政务服务”，行政行为逐渐由线下向线上转移。1996年行政处罚法生效后，普遍推行城管综合行政执法，部分地区设立综合行政执法局推行全面跨部门综合行政执法，作为综合行政执法改革配套措施的智慧执法平台被推出。2003年行政许可法通过后，省、市、区县三级普遍设立行政服务中心，将行政审批等政务事项集中至政务大厅办理，部分地区设立行政审批局，将一级政府主要行政审批权集中至行政审批局行使。2018年以来的地方机构改革，广西、江苏、山东、福建等普遍采用行政审批局模式，四川省则在所有区、县设立行政审批局，集中行使行政审批权。不论是行政服务中心模式还是行政审批局模式，智慧政务平台都是标准配置。为满足国家治理体系现代化建设需要，越来越多的城市基于“互联网+城市治理体系”框架建设城市运营中心，集合城市信息资源、运行监控、运行指挥及协同联动，提升城市治理能力。智慧执法平台、智慧政务平台及城市运营中心等平台为行政机关之间数据共享、业务协同提供了基础条件，也为数字治理奠定了基础。

《法治政府建设实施纲要（2021-2025）》提出，运用互联网、大数据、人工智能等技术手段促进依法行政，实现政府治理信息化与法治化深度融合，优化革新政府治理流程和方式，建设数字法治政府。国务院《关于加强数字政府建设的指导意见》提出，加强数据汇聚融合、共享开放和开发利用，促进数据依法有序流动，充分发挥数据的基础资源作用和创新引擎作用，提高政府决策科学化水平和管理服务效率，到2025年，政府数字化履职能力、安全保障、制度规则、数据资源、平台支撑等数字政府体系框架基本形成，政府履职数字化、智能化水平显着提升。数字技术与政府管理结合，将推进政府治理流程优化、模式创新和履职能力提升，构建数字化、智能化的政府运行新形态，实现政府数字治理。

我国行政程序证据规则分散规定在行政处罚法、行政许可法、行政强制法、治安管理处罚法、税收征管法等法律之中，由证据调查、收集、审查判断等规则构成。上述证据规则形成于非数字治理时代，基于传统行政模式构建。虽然2021年修改后的行政处罚法将电子数据作为独立证据类型，并规定非现场执法证据调查、收集、审查判断等内容，行政处罚证据规则仍然建立在传统行政执法模式基础上，并未体现数字治理背景下数据共享、协同审查判断证据材料等理念。数字治理变革行政体制，重构行政流程，需要调整证据规则以适应变革后的体制与程序，同时，适时调整证据规则也会促进数字治理深入推进。

一、数字治理改变行政管理方式、程序和证据行为

基于数据共享、提升行政效率、简化行政程序、降低行政成本等考虑，各级政府对建设各类政务平台及实现数据共享有极大积极性。加之我国网状行政体制的优势，建设全国一体在线政务服务平台、全国一体化政务大数据体系颇具条件。相较于民事行为，行政行为最有可能全面实现在线办理，公共管理领域整体实现数字治理。

（一）建设一体平台、数字体系和治理机制，快速推进数字治理

我国采用中央政府统筹规划和地方创新实践的方式推进政府数字治理。自2016年以来，国务院及办公厅先后发布了《关于加快推进“互联网+政务服务”工作的指导意见》《关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建设的指导意见》《全国一体化政务服务平台移动端建设指南》《政务信息资源共享管理暂行办法》《全国一体化政务大数据体系建设指南》《关于在线政务服务的若干规定》《关于加强数字政府建设的指导意见》等一系列文件，推进政府数字治理。推进政府数字治理的策略可以归纳为搭建全国一体化在线政务服务平台、建设一体化政务大数据体系、建立和完善适应数字治理的机制。在推进政府办公自动化和“互联网+政务服务”进程中，31个省、直辖市、自治区分别建立覆盖省、市、区县三级网上政务服务平台，国务院多数部门建立各类政务办公平台。我国政务服务平台建设面临管理分散、办事系统繁杂、事项标准不一、数据共享不畅、业务协同不足等问题。为此，我国推进全国一体化在线政务服务平台（下简称“一体平台”）建设，立足于推进地区、部门政务服务平台规范化、标准化、集约化建设及互联互通，形成全国政务服务“一张网”，促进政务服务流程不断优化，实现政务活动全过程留痕、全流程监管，政务服务所需数据资源有效汇聚和充分共享，发挥大数据服务于政府管理作用。

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一体平台由国家、国务院部门、地方互有分工、互联互通的三个子政务平台融合构成。国家政务平台建设统一身份认证、电子证照、服务事项、投诉建议、好差评、搜索服务等“七个统一”服务体系，发挥公共入口、通道及支撑作用，承担公共入口、统一身份认证、电子监察、服务评估、咨询投诉责任。国务院部门政务平台系部门业务办理系统，通过国家平台与其他部门、地方平台互联互通，实现数据共享及业务协同，办理跨地区、跨部门、跨层级政务事项。地方政务平台由省级统筹建设，包括省、市、区县三级平台，承担省、市、县、乡镇（街道）、村（社区）线上政务全覆盖及互联、协同联动功能。一体平台实现不同地区、层级、职能的政府部门之间信息共享及协同行政，政务由“线下办”向“网上办”“分部门办”向“部门协同办”转变，实现全国“一网通办”，也带来政府管理理念、体制、方式的重大转变与调整。

全国一体化政务大数据体系立足于解决政务数据统筹管理机制不完善、数据目录不完整规范、数据完整性准确性时效性不高等问题，聚焦政务数据归集、加工、共享、开放、应用、安全、存储、归档各环节全过程，建立权威高效政务数据共享协调机制，推进数据共建共治共享，促进数据有序流通和开发利用，释放政务数据资源价值，提升数据资源配置效率，以此推动政府治理流程再造和模式优化。全国一体化政务大数据体系按照统筹管理一体化、数据目录一体化、数据资源一体化、共享交换一体化、数据服务一体化、算力设施一体化、标准规范一体化、安全保障一体化八个一体化的要求，由国家政务数据平台、省级政务数据平台和国务院部门政务数据平台构成。国家政务数据平台是我国政务数据管理的总枢纽、政务数据流转的总通道、政务数据服务的总门户；省级政务数据平台承担本地区政务数据的目录编制、供需对接、汇聚整合、共享开放，与国家平台实现级联对接；国务院部门政务数据平台承担本部门本行业数据汇聚整合与供需对接责任，与国家平台实现互联互通。同时，全国一体化政务大数据体系具备对接党委、人大、政协、纪委监委、法院、检察院和军队等机构数据的能力，还可以接入供水、供电、供气、公共交通等公共数据，以及第三方互联网信息平台和其他领域的社会数据，实现公共数据和社会数据有序共享、合理利用。

一体平台、全国一体化政务大数据体系在数字治理中承担基础和保障作用。按照国务院规划，2022年年底前一体平台基本完善，全国范围内政务服务事项基本做到标准统一、整体联运和业务协同，事务服务事项全部纳入平台办理，全面实现“一网通办”；2023年底前全国一体化政务大数据体系初步形成，基本具备数据目录管理、数据归集、数据治理、大数据分析、安全防护等能力，到2025年，政务数据资源全部纳入目录管理，“一数一源、多源校核”等数据治理机制基本形成，政务数据共享需求普遍满足，有效支撑数字政府建设。推进数字治理，发挥数字技术、数据资源在具体行政管理中的作用，需要建立和完善适应数字治理的机制，数字治理背景下的行政程序证据规则就是亟需完善的机制之一。在政务服务领域，部分地区建设集中数据共享、流程再造的办理平台，如上海“随申办”、广东“粤省事”、四川“天府通办”、杭州“青清在线”、成都“天府蓉易办”等。在行政执法领域，浙江省依托“浙里办”“浙政钉”推出行政行为码，助力大综合一体化行政执法体制运行，长三角经济圈、成渝双城经济圈利用数字技术推进执法协作等，这些措施是完善数字治理机制的有益尝试。相较于一体平台、全国一体化政务大数据体系建设的快速推进，数字治理机制的建立和完善进程相对滞后，我国数字治理机制还不完善，数据权益、数据共享、数据协同收集与审查等制度还不完善。

（二）数字治理具有不同于传统行政模式的特征

有一种观点认为，数字政府是信息化政府、管理网络化政府、办公自动化政府、政务公开化政府、运行程序优化的政府。实际上，满足上述五个特征的政府只能称为电子政府，政府运用信息及办公自动化技术实施管理和为社会提供服务是电子政务，而非数字治理。数字治理是运用大数据、云计算、人工智能等技术实现政府数据治理，府际间、政府部门之间、政府与社会之间数据共享，精准满足社会需求的政府治理形态。不同于传统政府治理模式及信息化时代的电子政府，数据治理有以下特征：

第一，行政设施云化。政府办公楼、执法设备、档案室及档案材料不再是政府最重要的行政资源，基础设施逐渐云化，数据平台、数据库成为重要的基础设施，数据是最重要资源，政务数据收集、存储、处理、共享均在云上进行。

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第二，政府管理数字化。行政相对人向政府提供数据材料，政府利用数据材料实施管理，电子数据成为行政程序主要证据类型。政府利用强大的数据搜集、分析和研判能力实现对社会的数字理性感知，掌握社会发展态势，精准判断和迅速回应社会诉求，实现数据化决策。不同地区、层级、领域政府部门之间通过数据共享、线上审查等方式实现协同。

第三，行政行为在线化。数字治理带来数据采集、共享和运用电子化，行政活动实现远程合作和协同办理，在线行政成为主要方式。行政相对人在线申请政务并提交材料，行政机关在线办理并实现部门之间业务协同，相对人还可以在线接受处罚等，如在线办理交通违章处罚。随着一体平台建设及在线政务系统运行，部分地区在线政务行为比率已超过95%。